为了规范保荐人通过上海证券买卖所（以下简称本所）科创板股票刊行上市审核系统打点营业的行为，按照《上海证券买卖所科创板股票刊行上市审核》等相关，本所制定了《保荐人通过上海证券买卖所科创板股票刊行上市审核系统打点营业指南》，现予以发布，并自觉布之日起施行。第一条 为了便利并规范刊行人及其保荐人打点科创板股票刊行上市申请营业，上海证券买卖所（以下简称本所）按照《关于正在上海证券买卖所设立科创板并试点注册制的实施看法》《科创板初次公开辟行股票注册办理法子（试行）》《上海证券买卖所科创板股票刊行上市审核》（以下简称《审核》）《上海证券买卖所科创板股票上市委员会办理法子》等相关（以下统称科创板相关），制定本指南。第二条 科创板刊行上市审核实行电子化审核。刊行人及其保荐人、证券办事机构该当按照科创板相关的要求预备刊行上市申请文件（以下简称申请文件）、打点相关事项，并恪守本指南的，由保荐人通过科创板股票刊行上市审核系统（以下简称系统）进行相关刊行上市申请营业操做。具体包罗提交申请文件、收阅问询函、提交问询答复及弥补或点窜后的申请文件、申请消息披露宽免、事后披露申请文件、征询取预定沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回刊行上市申请等事项。第 对于保荐人通过系统提交的相关文件或消息，本所视为曾经刊行人授权同意且保荐人、相关证券办事机构已进行了全面的核检验证。刊行人及其控股股东、现实人、董事、监事和高级办理人员、以及保荐人、证券办事机构及其相关人员该当依法承担响应的义务。第四条 保荐人应放置专人对系统在办营业进行，包罗及时收阅系统消息及函件、查看项目进度和通知通知、提示相关人员及时处置待办、恪守审核时限等事项，并及时协调刊行人、相关证券办事机构共同做好相关刊行上市审核工做。第五条 保荐人应认实阅读本所发布的《科创板股票刊行上市审核系统操做手册》，熟练控制系统的操做事项，对于操做不妥等影响审核历程事项形成的后果应自行承担义务。第六条 保荐人应提前向上证所消息收集无限公司申请相关数字证书（以下简称EKey）。保荐人须利用EKey登录系统办剃头行上市申请营业。Ekey申请流程拜见《上海证券买卖所科创板股票刊行上市审核系统数字证书申请流程》（附件一）。（一）办理员权限，可对保荐人所有科创板刊行上市申请项目进行查询和营业打点，以及对其他EKey权限进行设置取办理；（二）营业打点权限，可对一个或多个科创板刊行上市申请项目进行营业打点，以及查询本EKey打点项目标进展；第八条 保荐人应按照内部办理要求，成立健全的EKey利用轨制，合理放置分歧权限EKey的利用人员及利用体例。保荐人应要求相关人员妥帖保管EKey，并其正在利用EKey时尽职尽责。第九条 EKey是保荐人通过系统办剃头行上市申请营业的独一身份证明，保荐人应自行承担不妥利用、丢失等形成的义务。第十条 正在通过系统提交申请文件前，保荐人、证券办事机构及其相关营业人员应进行自查，确保合适《审核》《上海证券买卖所科创板股票刊行上市申请文件受理》（以下简称《受理》）关于执业天分的相关。第十一条 正在提交刊行上市申请前，若有严沉疑问、无先例事项或其他涉及本所营业理解取合用等问题，保荐人能够通过系统提交营业征询问题。确需当面征询的，保荐人能够通过系统提交预定沟通申请，正在申请附件中明白申明需沟通的具体事项，预定沟通申请应加盖保荐人公章。第十 保荐人填写完毕项目消息后，应按要求上传项目申报文件。刊行人及其保荐人、应留意以下事项：（一）根据《上海证券买卖所关于科创板初次公开辟行并上市申请文件的定名要求》（见附件二）的对相关申请文件进行定名，并按文件类别和文件名称别离上传到指定条目内。确无相对应条目标，可上传至“其他申请文件”条目内；（二）申报文件类型准绳上要求为DOC格局；对于科创板相关要求预披露的文件，应同时上传PDF格局文件；单个文件不得跨越80兆；（三）对于没有DOC或PDF格局电子文档的申报材料，应供给电子扫描文件。申请文件中的签字盖印页、电子扫描文件应采纳彩色扫描体例，包管格局内容取原件分歧。第十四条 保荐人提交申请文件前，应对项目消息和项目申报文件进行，确保合适科创板相关的要求。保荐人确认申请文件填报无误后，正在系统页面点击完成，正在项目申报页面点击“项目申报”，确认后点击提交即完成申请文件的申报流程。如存正在系统、时间姑且调整等特殊景象，本所将正在系统“通知周知”栏目发布通知。保荐人应及时登录系统查阅申请文件处置，并按照处置进行后续流程。第十六条 本所审核机构收到申请文件后，对申请文件进行查对，并正在五个工做日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。第十七条 申请文件存正在《受理》第五条景象的，本所审核机构将向保荐人发出补正通知，一次性提出全数补正要求。保荐人收到补正通知后，应组织刊行人、证券办事机构按照补正看法对相关申请文件进行弥补完美，并及时通过系统提交补正后的相关文件。第十八条 正在本所审核机构做出受理或不予受理前，刊行人可通过保荐人正在系统中提出刊行上市申请的撤回申请，并申明撤回来由。第十九条 保荐人应正在申请文件受理后十个工做日内，通过证通云盘上传电子版保荐工做草稿及验证版招股仿单，供中国证监会及本所监管备查。具体操做要求拜见《上海证券买卖所证通云盘操做指南》（附件三）。第二十条 保荐人正在申请文件受理后，应及时通过本所科创板股票刊行上市审核网坐（以下简称本所网坐）查看并确认预披露的申请文件。第二十一条 自觉行上市申请受理之日起至首轮问询函发出前，本所审核机构不接管保荐人通过系统提交的营业征询和预定沟通申请。第二十二条 自觉行上市申请受理之日起二十个工做日内，本所审核机构通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人应及时通过系统查收本所出具的首轮问询函。第二十 保荐人正在收到审核问询函后，对问扣问题存正在疑问的，可通过系统进行征询沟通。保荐人应对征询问题进行梳理汇总，一次性通过系统提交。确需当面沟通的，保荐人应提前汇总问题，通过系统提交预定沟通申请并上传具体问题内容。预定确认后，刊行人及其保荐人、证券办事机构相关人员应按照商定时间抵达本所指定地址，沟通人数一般不跨越六人。第二十四条 为便于审核人员核阅，问询答复文件应按照问扣问题编制目次。保荐人正在答复问询函过程中，需要对申请文件进行更新点窜的，应利用楷体加粗等体例对点窜的内容予以凸显标注。问询答复文件应通过系统“项目申报文件”页面中的“问询答复及其他弥补文件”栏目提交；需要更新原申报文件的，应正在更新后上传至对应的文件条目内。保荐人对问扣问题答复时，认为拟披露的答复消息属于国度奥秘、贸易秘密的，能够通过系统正在提交拟披露的答复文件（PDF版）时，一并提交宽免披露申请。第二十六条 保荐人提交首轮问询答复后，本所审核机构认为需继续问询的，将正在十个工做日内通过系统发送问询看法函。保荐人再次提交问询看法答复的，应参照本指南第二十二条至第二十五条进行，并提交点窜更新的相关申请文件。第二十七条 正在刊行上市审核期间，本所审核机构能够按照需要通过系统通知等体例要求刊行人及其控股股东、现实人、董事、监事、高级办理人员，保荐人、证券办事机构及其相关人员至本所指定地址接管当面问询。接管问询的相关人员应正在商定时间准时到本所指定地址进行问询沟通。本所审核机构要求调阅取刊行上市申请相关材料的，刊行人及其保荐人、证券办事机构应通过恰当的体例及时提交，确保相关材料实正在、精确、完整，不得随便点窜或损毁。第二十八条 正在审核过程中，如发生可能对本次刊行上市申请发生严沉影响事项的，保荐人应及时通过系统向本所审核机构。刊行人应对相关事项可能对本次刊行上市的具体影响做出注释申明，保荐人及相关证券办事机构应出具专项核查看法，并由保荐人通过系统项目申报文件页面“其他文件”栏目完成提交。第二十九条 审核问询竣事后，本所审核机构将按照以下不形，通过系统向保荐人发送审核看法函：若有相关事项需要落实的，保荐人应对相关问题进行逐项落实，并及时通过系统提交落实答复文件。落实过程中涉及其他申请文件点窜的，应通过系同一并提交更新后的申请文件。第三十一条 保荐人落实完相关事项、提交申请文件（上会稿）并事后披露后，本所审核机构将通过本所网坐发布上市委员会审议会议通知通知，并通过系统奉告刊行人及其保荐人。通知内容包罗会议时间、会议地址、审议项目、参会委员名单等。第三十二条 刊行人及其保荐人认为参会委员存正在短长关系，可能对刊行上市审核形成影响的，能够正在上市委员会审议会议召开五个工做日前，由保荐人通过系统提出就相关委员的回避申请并充实说由。第三十 参会委员拟对审核项目进行现场问询的，上市委秘书处正在审议会议召开三个工做日前，将拟问扣问题发送给保荐人。保荐人应及时收阅现场问扣问题清单，做好相关预备工做。第三十四条 上市委员会审议会议竣事当日，保荐人应留意查收短信消息，并及时登录本所网坐查看上市委员会审议会议。第三十五条 上市委员会审议后，如要求刊行人及其保荐人、证券办事机构弥补披露、核查相关事项的，本所审核机构将通过系统向保荐人发送关于落实上市委审议看法的函件。刊行人及其保荐人、证券办事机构应对相关事项进行落实，并通过系统提交落实的答复文件及更新后的申请文件。第三十六条 上市委员会审议会议竣事后十个工做日内，保荐人应通过证通云盘汇总弥补报送取审核问询答复相关的保荐工做草稿和更新后的验证版招股仿单。第三十七条 上市委员会审议会议通事后至中国证监会做出注册决定前，刊行人发生严沉事项或相关事项可能对刊行上市前提发生影响的，保荐人应及时通过系统向本所审核机构，并提交更新的申请文件。本所审核机构正在收到严沉事项后证件制作联系方式，系统将暂停处置相关项目营业流程。若相关刊行申请已提请中国证监会履行刊行注册法式的，本所将及时向中国证监会。第三十八条 经本所会商确认，严沉事项不会对刊行前提、上市前提及消息披露要求发生严沉影响的，本所将通过系统通知其保荐人，并恢复相关营业处置流程。第三十九条 经本所会商确认，严沉事项对刊行前提、上市前提及消息披露要求发生严沉影响的，本所审核机构将提交上市委员会从头审议，并通过系统奉告保荐人。第四十条 上市委员会同意刊行人刊行上市的，保荐人应及时点窜、更新相关预披露文件，并通过系统报送申请文件（注册稿）。正在本所向中国证监会报送同意刊行上市的审核看法时，申请文件（注册稿）将正在中国证监会网坐和本所网坐同步披露。保荐人报送申请文件（注册稿）后，如因会后事项需要更新申请文件的，应通过系统从头报送更新后的申请文件（注册稿）。第四十一条 中国证监会正在注册过程中，如要求本所进一步问询的，本所审核机构将通过系统向保荐人发送反馈问题。保荐人应及时收阅，认实组织落实，并通过系统及时答复。第四十二条 中国证监会做出注册决定文件后，本所将通过系统向保荐人转发中国证监会的注册决定文件。第四十 刊行人注册生效后，刊行人及其保荐人应及时取本所保荐承销办理部分联系，做好刊行承销的相关预备工做。第四十四条 正在审核过程中，刊行人及其保荐人、证券办事机构呈现《审核》相关的中止景象的，应由保荐人及时通过系统向本所提出中止审核申请。刊行人及其保荐人、证券办事机构未及时奉告本所，经确认合适间接中止审核景象的，本所将间接中止审核，并通过系统奉告保荐人。第四十五条 中止审核的景象消弭后，保荐人应通过系统申请恢复审核。本所经审核确认后，恢复对刊行人的刊行上市审核流程，并通过系统通知保荐人。第四十六条 正在审核过程中，本所发觉存正在《审核》相关该当终止审核景象的，将做出终止审核决定，并通过系统发送给保荐人。第四十七条 本所对刊行上市申请不予受理或终止审核的，保荐人可正在收到相关决定后五个工做日内，通过系统提出复审申请，申明具体来由，并提荐人就复审事项出具的看法书、律师事务所出具的看法书。第四十八条 刊行人及其保荐人、证券办事答复审核问询的时间合计不跨越三个月。中止审核、请示有权机关、落实上市委员会看法、处置会后事项、实施现场等景象，均不计较正在前款的时限内。第四十九条 保荐人申请中止审核的，中止期间自保荐人向本所审核机构提交齐全的中止审核申请之日起起头计较，到本所审核机构决定恢复审核之日竣事计较。本所审核机构间接中止审核的，中止期间自决定中止审核之日起起头计较，到本所审核机构决定恢复审核之日竣事计较。第五十条 科创板相关中的时限以月为单元的，一个月按三十个天然日计较；以年为单元的，一年按三百六十五个天然日计较。第五十一条 正在上市申请受理后至股票上市买卖前，如存正在相关报道、传说风闻取刊行人消息披露存正在严沉差别，可能对本次刊行上市发生严沉影响的，保荐人应及时向本所提交专项申明。保荐人、证券办事机构应进行弥补核查证件制作联系方式，并将相关核查看法一并通过系统向本所审核机构提交。第五十二条 保荐人正在通过系统打点营业时，若有问题需要征询的，可通过系统左上角“帮帮”中的联系体例向本所反映。具备科创板股票刊行上市保荐天分的保荐人可向上证所消息收集无限公司申请科创板股票刊行上市审核系统数字证书（以下简称EKey）。1、EKey申请采用电子化体例，保荐人能够持本所无效EKey登录本所CA正在线营业系统（），证书类型选择“科创板刊行上市审核系统”，按照页面要求照实填写相关内容。没有本所无效EKey的保荐人，能够新注册用户登录CA正在线、按页面要求下载打印《CnSCA数字证书申请表》和《CnSCA数字证书申请义务书》，填写完成并加盖公章，将加盖公章的公司停业执照以及上述材料别离扫描，通过CA正在线、通过EKey登录CA正在线营业系统提交申请的，不需寄送申请材料原件。新注册用户登录CA正在线营业系统提交申请的，需将上述申请材料原件寄送至本所消息公司CA核心。保荐人能够申请多个EKey，第1个EKey应为办理权限证书，其余为查询权限证书取营业打点权限。EKey制做周期一般为5个工做日，EKey制做完毕后，本所消息公司将按照保荐人申请EKey时选择的体例，快递送达或通知现场领取。为规范科创板初次公开辟行股票并上市申请文件（以下简称“申请文件”）的定名格局，规范相关申请文件的消息披露，现对申请文件名的定名格局要求如下。2、刊行人、保荐人以及证券办事机构正在对相关申请文件定名时，应按照文件内容恰当归纳综合，避免文件名称过长，单一文件名不得跨越80个字符。3、刊行人、保荐人以及证券办事机构正在对申请文件定名时，应参考中国证监会及本所关于申请文件的相关，确保文件名取对应栏目相婚配。4、刊行人及其保荐人、证券办事机构正在对申请文件进行定名时，DOC文件应标注雷同“3-1-2”等序号。但PDF文件不得正在文件名前标注上述雷同序号，以便于正在本所网坐进行披露。1、招股仿单文件名应包罗刊行人名称，即“X公司科创板初次公开辟行股票招股仿单”，并按照分歧披露阶段正在尾部标注“（申报稿）”、“（上会稿）”或 “（注册稿）”。2、对于招股仿单以外须披露的申请文件，应正在文件名中显示刊行人、保荐人、证券办事机构名称，以上名称均可利用简称。以看法书为例，其文件名为“律师事务所关于公司初次公开辟行股票并正在科创板上市的看法书”。刊行人及其保荐人、证券办事机构正在提交答复文件时，应标明“问询函答复”或“落实看法函答复”，以及答复人简称。刊行人及其保荐人、证券办事机构被多轮问询的，正在答复时应标明问询次数，例如“证券关于第二次审核问询函的答复”。4、刊行人及其保荐人、证券办事机构对财政、审计材料进行定名时，如存正在多个文件的，应按照文件内容标明具体期间。申请文件确实无法取审核系统中项目申报文件列表中任一文件对应的，能够按关文件的次要内容进行定名，通过审核系统做为项目申报文件栏目中“其他文件”进行报送。2、插入科创板股票刊行上市审核系统数字证书（EKey），双击解压缩中的start.bat文件，启动证通云盘。2、自本所做出受理决定日起，保荐人应正在十个工做日内通过“公司项目初次申报”投件箱完成保荐工做草稿和验证版招股仿单上传。3、上市委员会审议会议竣事后十个工做日内，保荐人应通过“公司项目弥补申报”投件箱弥补上传保荐工做草稿和更新后的验证版招股仿单。保荐人正在证通云盘利用过程中，如存正在手艺相关问题导致工做草稿无法上传的，能够通过以例联系手艺支撑人员。

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